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证券法的基本原则是什么

来源:河法在线
T:2018-01-10 10:15

证券法的基本原则是什么

证券法的实施是非常必要的,在一定程度上可以约束不正当的证券募集行为。证券法实施的基本原则是什么呢?

1、公开、公平、公正原则。

公开原则一方面要求信息公开,即证券发行者必须将与证券有关的一切真实情况予以公开,以供投资者投资决策时参考;另一方面要求管理公开,即监管法律、法规、相关政策公开,市场监管与执法活动公开。公平原则指在证券发行和交易活动中,发行人、投资人、券商和政权专业服务机构等的法律地位、权利、机会完全平等,其合法权益受到同等保护。公正原则指立法机关、证券监管机构、证券中介机构和司法机关在履行职责时,应当依法行使职责时,对一切主体给予公正的待遇。公开原则是证券发行和交易制度的核心,只有以公开为基础,才能实现公平和公正。

2、自愿、有偿、诚实信用原则。

只证券发行与交易活动的当事人应当遵守市场活动规则,尊重对方主体平等的法律地位,自愿、有偿、诚实信用,实事求是地履行自己所承担的义务,不得有强制交易、无偿占有、不诚实的行为。

3、守法原则。

指证券发行、交易活动必须依法进行。

4、分业经营、分业管理原则。

虽然“混业经营、混业管理”是全球金融发展的主流,也是我国金融业未来发展的必然方向,但考虑到我国现实国情,我们换不得不在总体上实行分业经营、分业管理。

5、保护投资者合法去权益的原则。

证券市场的发展必须依靠社会公众的支持,投资者的热情和信心是证券市场稳健发展的重要保证。因此,保护投资者尤其是中小投资者合法权益成为我国证券法的基本原则。

6、国家集中统一监秦皇岛律师事务所管与行业自律相结合的原则。

在证券市场上除证监会按照授权履行监管职责外,国家还依法设立证券业协会实行自律性监管。国家审计机关对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监管衡水律师事务所机构依法进行审计监督。

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